（原标题：海通证券(06837)收到中国证监会行政处罚事前示知书）

智通财经APP讯，海通证券(06837)发布公告，2024年4月19日，该公司收到了中国证监会《行政处罚事前示知书》(处罚字 [2024]56号)，原文内容如下：

王泽龙、洪浩炜、中信中证成本措置有限公司(中信中证)、中信证券股份有限公司(中信证券)、海通证券、韩雨辰涉嫌违抗边界性规章转让股票一案，已由我会打听收场，我会照章拟对你们作出行政处罚。现将所根据的犯警事实、事理、依据及你们享有的陆续职权给以示知。

经查明，2022年7月，中核华原钛白股份有限公司(中核钛白或上市公司)非公迷惑行A股股票苦求取得中国证监会发审委审核通过。2022年7月至8月，中信中证向中核钛白现实适度东说念主王泽龙推采选加多空决策。根据决策，“客户通过场外繁衍品往复台径直达成定加多空套利，提前结算收益，无需恭候六个月的锁如期，频频一个多月本领即可回笼资金和收益”。

2022年9月，王泽龙决定实施定增套利，通过中核钛白职工抓股策画定向出欠据源，并以某投资发展有限公司(某投资公司)格局与中信中证开展场外繁衍品往复。韩雨辰具体执行套利决策，负责对接中信中证和中信证券。

2022年9月至2023年2月，王泽龙、韩雨辰与中信中证、中信证券商议定增融券套利业务，商定由中核钛白职工抓股策画转融通出借8,800万股“中核钛白”股票，中信中证指定四个私募基金家具账户进行“中核钛白”股票融券对冲往复，中信证券制定融券出借策画。

2022年11月，中信中证就挂钩“中核钛白”非公迷惑行股票的收益互换业务与海通证券进行初步疏导。

2022年12月，中信中证合规部门及风险措置委员会审议通过挂钩约8,800万股“中核钛白”非公迷惑行股份的场外繁衍品往复苦求。当月，上报“对于某投资发展有限公司与中证成本开展挂钩中核钛白限售股场外期权东说念主民币6亿元格局本金的讲演”至中信证券风险措置部及风险措置委员会审议通过。

2023年2月，因某投资公司认购资金不及，为了将融券额度用满，王泽龙提议一又友洪浩炜加入中核钛白定增融券套利往复，洪浩炜参与并以某1号私募证券投资基金(1号基金)格局与中信中证开展场外繁衍品往复。

2023年2月8日至2月10日，海通证券繁衍家具与往复部经部门里面审批，将“中核钛白”股票纳入繁衍品业务备选库，并履行了中核钛白非公迷惑行认购文献的公司用印审批经由。2023年2月10日，海通证券按照中信中证教唆价钱及认购金额参与中核钛白非公迷惑行首轮报价，当日笃定刊行价钱为东说念主民币5.92元/股。

2023年2月16日，海通证券签署中核钛白非公迷惑行股票的股份认购契约，并与中信中证达成挂钩主义为“中核钛白”股票的多头收益互换，格局本金为东说念主民币 5.32亿元，对应股数为8,986.49万股，由中信中证提供全额保证金。同日，某投资公司与中信中证达成香草期权组合合约，挂钩主义为“中核钛白”股票，格局本金为东说念主民币4.26亿元，对应股数为7,195.95万股;1号基金与中信中证达成香草期权组合合约，挂钩主义为“中核钛白”股票，格局本金为东说念主民币8,903.98万元，对应股数为1,504.05万股。

2023年2月6日至2月20日，某投资公司与中信中证达成挂钩主义为“中核钛白”股票的空头收益互换，推测开仓股数为7,195.95万股，对应格局本金为东说念主民币5.48亿元。2023年2月10日至2月20日，1号基金与中信中证达成多笔空头收益互换，推测开仓股数为1,504.05万股，对应格局本金为东说念主民币1.14亿元。

2023年2月6日至2月14日，中核钛白职工抓股策画所抓8,800万股“中核钛白”股票按照中信中证指定旅途分派到四个私募基金家具账户，出借期限通过缓期和借新还旧续期至2023年9月。

2023年2月13日至2月21日，四个私募基金家具账户融券卖出8,800万股“中核钛白”股票，卖出均价约东说念主民币7.63元/股，成交金额约东说念主民币6.71亿元。

王泽龙未将我方通过上述往复安排现实参与非公迷惑行的信息示知上市公司。 2023年2月24日、3月3日，中核钛白公告非公迷惑行A股股票陆续刊行情况答回音，称本次非公迷惑行对象不存在刊行东说念主现实适度东说念主通过径直或障碍样式参与本次刊行认购的情形。

2023年3月9日，中核钛白公告本次非公迷惑行股票上市，股票限售期为2023年3 月9日至9月8日。2023年3月17日至4月6日，某投资公司、1号基金向中信中证苦求提前断绝悉数多头香草期权合约与空头收益互换合约，中信中证了结相应头寸并进行结算。最终，王泽龙通过某投资公司现实赚钱东说念主民币58,161,993.37元，洪浩炜、王泽龙通过1号基金隔离现实赚钱东说念主民币14,193,879.43元、2,475,961元，中信中证未有现实赚钱，中信证券融券业务收入为东说念主民币1,910,680.83元，海通证券收益互换业务收入为东说念主民币789,445.21元。

上述犯警事实，有接洽笔录、往复记录、往复证据书、情况施展、银行账户活水、上市公司公告等字据讲授。

我会以为：一是王泽龙和洪浩炜上述行径，通过繁衍品往复安排，内容参与非公迷惑行，并以市价融券卖出，提前锁定与非公迷惑行股票扣头价之间的价差收益，变相藏匿限售期规章，违抗《中华东说念主民共和国证券法》(《证券法》) 第三十六条、《上市公司证券刊行措置观点》(2020年校正)第三十八条第二项等规章，组成《证券法》第一百八十六条所述犯警情形。

二是中信中证为王泽龙、洪浩炜违抗边界性规章转让股票行径制定套利决策、搭建往复架构、提供杠杆资金支撑等;中信证券细察客户融券指标是定增套利，合营其提供融券做事;海通证券以我方格局按照中信中证的报价教唆认购中核钛白非公迷惑行股票，客不雅上匡助中信中证过头客户取得股票收益，使得定增套利行径得以达成;韩雨辰替王泽龙等东说念主露面执行定增套利决策。中信中证、中信证券、海通证券、韩雨辰上述行径，与王泽龙、洪浩炜共同组成《证券法》第一百八十六条所述犯警情形。

三是王泽龙在洪浩炜违抗边界性规章转让股票过程中，参与商议定增融券套利决策，陆续并提议洪浩炜加入套利，与洪浩炜共同组成《证券法》第一百八十六条所述犯警情形。

四是王泽龙看成中核钛白现实适度东说念主，在中核钛白2023年非公迷惑行股票过程中，掩蔽其通过一系列往复安排现实参与非公迷惑行的情况，导致中核钛白非公迷惑行A股股票陆续刊行情况答回音存在作假纪录，违抗《证券法》第七十八条第二款、《上市公司信息裸露措置观点》(2021年校正)第四十条等规章，组成《证券法》第一百九十七条第二款所述犯警情形。

根据当事东说念主犯警行径的事实、性质、情节与社会危害进度，我会拟决定：

一、依据《证券法》第一百八十六条的规章，对王泽龙、洪浩炜、中信中证成本措置有限公司、中信证券股份有限公司、海通证券股份有限公司、韩雨辰违抗边界性规章转让股票的犯警行径，责令改正，给予劝诫，充公犯警所得东说念主民币 77,531,959.84元，其中充公王泽龙犯警所得东说念主民币60,637,954.37元，充公洪浩炜犯警所得东说念主民币14,193,879.43元，充公中信证券股份有限公司犯警所得东说念主民币 1,910,680.83元，充公海通证券股份有限公司犯警所得东说念主民币789,445.21元;

对王泽龙与中信中证成本措置有限公司、中信证券股份有限公司、海通证券股份有限公司、韩雨辰违抗边界性规章转让股票的共同犯警行径处以罚金东说念主民币120,000,000元，其中由王泽龙承担50%(即东说念主民币60,000,000元)，中信中证成本措置有限公司承担30%(即东说念主民币36,000,000元)，中信证券股份有限公司承担15%(即东说念主民币18,000,000元)，海通证券股份有限公司承担4.5%即东说念主民币 5,400,000元，韩雨辰承担0.5%(即东说念主民币600,000元);

对洪浩炜与王泽龙、中信中证成本措置有限公司、中信证券股份有限公司、海通证券股份有限公司、韩雨辰违抗边界性规章转让股票的共同犯警行径处以罚金东说念主民币35,000,000元，其中由王泽龙承担30%(即东说念主民币10,500,000元)，中信中证成本措置有限公司承担30%(即东说念主民币10,500,000元)，洪浩炜承担20%(即东说念主民币 7,000,000元)，中信证券股份有限公司承担15%(即东说念主民币5,250,000元)，海通证券股份有限公司承担4.5%(即东说念主民币1,575,000元)，韩雨辰承担0.5%(即东说念主民币 175,000元)。

二、依据《证券法》第一百九十七条第二款的规章，对王泽龙信息裸露犯警行径处以东说念主民币2,000,000元罚金。

根据《中华东说念主民共和国行政处罚法》第四十五条、第六十三条、第六十四条及《中国证券监督措置委员会行政处罚听证法则》陆续规章，就我会拟对你们实实施政处罚，你们享有叙述、辩论及条目听证的职权。

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